內(nèi)審只查文件不看現(xiàn)場(chǎng)？ISO9001現(xiàn)場(chǎng)核查清單，中小企必用

　　內(nèi)審員抱著一摞文件逐頁(yè)打勾，生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的物料混放、設(shè)備漏油卻視而不見 —— 最后外審時(shí)，審核員僅用半小時(shí)逛車間就開出 3 項(xiàng)不符合項(xiàng)。這是中小企業(yè)最常見的內(nèi)審困局：把 “查文件” 當(dāng)全部，卻讓現(xiàn)場(chǎng)的質(zhì)量漏洞成了 “漏網(wǎng)之魚”，既沒達(dá)到改進(jìn)目的，還可能錯(cuò)失訂單。

　　ISO9001 的核心是 “過程方法”，文件只是體系的 “紙面體現(xiàn)”，現(xiàn)場(chǎng)才是質(zhì)量管控的 “真實(shí)戰(zhàn)場(chǎng)”。內(nèi)審若脫離現(xiàn)場(chǎng)，就像 “紙上談兵”，根本發(fā)現(xiàn)不了 “文件寫一套、做一套” 的隱性問題。結(jié)合實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，這份分場(chǎng)景的現(xiàn)場(chǎng)核查清單，中小企業(yè)拿來(lái)就能用。

　　先搞懂：只查文件的 3 個(gè)致命后果，別等外審才后悔

　　很多企業(yè)覺得 “文件齊了就萬(wàn)事大吉”，卻沒意識(shí)到現(xiàn)場(chǎng)問題藏著更大風(fēng)險(xiǎn)：

　　數(shù)據(jù)造假難察覺：檢驗(yàn)記錄寫著 “全檢合格”，現(xiàn)場(chǎng)卻發(fā)現(xiàn)未拆封的抽檢樣品，一旦流入市場(chǎng)直接引發(fā)客訴;

　　過程漏洞成隱患：作業(yè)指導(dǎo)書要求 “每小時(shí)巡檢”，實(shí)際工人半天沒記錄，關(guān)鍵參數(shù)偏離都沒人發(fā)現(xiàn);

　　外審直接判不合格：ISO9001 明確要求 “體系運(yùn)行與文件一致”，現(xiàn)場(chǎng)與文件脫節(jié)，審核員可直接開出嚴(yán)重不符合項(xiàng)。

　　實(shí)操：ISO9001 現(xiàn)場(chǎng)核查 4 大核心場(chǎng)景，清單直接套用

　　1. 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)：抓 “人機(jī)料法環(huán)” 匹配性(最易出問題)

　　現(xiàn)場(chǎng)核查看的不是 “干凈整潔”，而是 “過程受控”，重點(diǎn)查 3 點(diǎn)：

　　人員操作：關(guān)鍵崗位(如焊接、校準(zhǔn))員工是否持有效資質(zhì)證?新員工是否有老員工陪同作業(yè)?隨機(jī)抽 1 名員工演示操作，看是否與作業(yè)指導(dǎo)書一致(比如擰螺絲的扭矩值是否按要求設(shè)定);

　　物料管理：待檢、合格、不合格物料是否用不同顏色標(biāo)識(shí)區(qū)分?物料卡的 “入庫(kù)日期、批次、數(shù)量” 是否與實(shí)物一致?易混淆物料(如不同規(guī)格的電阻)是否有防錯(cuò)標(biāo)識(shí);

　　過程參數(shù)：關(guān)鍵過程(如注塑溫度、焊接電流)的監(jiān)控記錄是否實(shí)時(shí)填寫?是否有 “參數(shù)偏離后的處理記錄”?特殊過程(如涂裝)是否有確認(rèn)證據(jù)(如溫度曲線、操作人員簽字)。

　　清單速記：資質(zhì)→標(biāo)識(shí)→參數(shù)→特殊過程確認(rèn)。

　　2. 倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域：防 “賬物不符” 和 “防護(hù)失效”

　　倉(cāng)庫(kù)是質(zhì)量追溯的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，內(nèi)審常漏查這 2 點(diǎn)：

　　存儲(chǔ)條件：需避光的物料是否放在陰涼處?易受潮的物料是否墊離地面?溫濕度計(jì)是否校準(zhǔn)，記錄是否完整;

　　出入庫(kù)管理：是否執(zhí)行 “先進(jìn)先出”?抽查 3 批物料，核對(duì)入庫(kù)單、出庫(kù)單、庫(kù)存臺(tái)賬的數(shù)量是否一致;呆滯料(超 3 個(gè)月未領(lǐng)用)是否有評(píng)審記錄，是否標(biāo)注 “暫停使用”。

　　避坑點(diǎn)：別只看臺(tái)賬，一定要 “實(shí)物對(duì)賬”，曾有企業(yè)臺(tái)賬顯示 “庫(kù)存 100 件”，現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際只剩 30 件，外審直接判不符合。

　　3. 檢驗(yàn)環(huán)節(jié)：核 “檢測(cè)有效性” 而非 “記錄完整性”

　　檢驗(yàn)是質(zhì)量的 “最后防線”，現(xiàn)場(chǎng)核查要戳穿 “假檢驗(yàn)”：

　　設(shè)備狀態(tài)：檢測(cè)儀器(如卡尺、萬(wàn)用表)是否貼有 “校準(zhǔn)合格” 標(biāo)識(shí)?校準(zhǔn)日期是否在有效期內(nèi)?MSA(測(cè)量系統(tǒng)分析)報(bào)告是否覆蓋關(guān)鍵量具;

　　檢驗(yàn)實(shí)操：讓檢驗(yàn)員現(xiàn)場(chǎng)測(cè) 1 件產(chǎn)品，看是否按檢驗(yàn)規(guī)范操作(如抽樣數(shù)量、測(cè)量點(diǎn)選擇);不合格品是否隔離存放，處理記錄(返工 / 報(bào)廢)是否有審批簽字;

　　追溯性：隨機(jī)抽 1 件成品，能否通過檢驗(yàn)記錄追溯到對(duì)應(yīng)的原材料批次、生產(chǎn)班組、檢驗(yàn)人員。

　　4. 設(shè)備管理：查 “維護(hù)有效性” 而非 “記錄有無(wú)”

　　設(shè)備故障是生產(chǎn)質(zhì)量波動(dòng)的主因，現(xiàn)場(chǎng)重點(diǎn)看：

　　日常維護(hù)：設(shè)備保養(yǎng)記錄是否有操作人員簽字?保養(yǎng)項(xiàng)目(如加油、清潔)是否與作業(yè)指導(dǎo)書一致?現(xiàn)場(chǎng)查看設(shè)備是否有漏油、異響等異常;

　　故障處理：近 3 個(gè)月的設(shè)備故障記錄是否完整?是否分析了根本原因(如 “軸承磨損” 而非 “設(shè)備壞了”)?糾正措施(如更換供應(yīng)商)是否有驗(yàn)證記錄;

　　備件管理：關(guān)鍵備件(如電機(jī)、傳感器)是否有庫(kù)存清單?是否有 “備件合格證明”。

　　內(nèi)審員必做的 2 個(gè)現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)作，比看文件管用 10 倍

　　“蹲點(diǎn)” 觀察 15 分鐘：在生產(chǎn)線上待夠 15 分鐘，看員工是否真的按規(guī)程操作，比如作業(yè)指導(dǎo)書要求 “每臺(tái)產(chǎn)品貼追溯碼”，實(shí)際是否有遺漏;

　　“隨機(jī)訪談” 基層員工：?jiǎn)枡z驗(yàn)員 “不合格品怎么處理”，問操作工 “參數(shù)超標(biāo)了找誰(shuí)”，員工回答與文件一致才是真合規(guī)，光看簽字沒用。

　　避坑提醒：這 3 個(gè)誤區(qū)別再犯

　　誤區(qū) 1：“現(xiàn)場(chǎng)沒問題，記錄補(bǔ)全就行”

　　ISO9001 認(rèn)的是 “實(shí)際運(yùn)行”，不是 “補(bǔ)記錄的能力”，現(xiàn)場(chǎng)操作不規(guī)范，記錄寫得再完美也是假的;

　　誤區(qū) 2：“只查核心部門，忽略輔助環(huán)節(jié)”

　　食堂的食品留樣、保潔的消毒記錄，看似無(wú)關(guān)，實(shí)則影響員工健康(人力資源)和產(chǎn)品潔凈度(生產(chǎn)環(huán)境)，都是體系的一部分;

　　誤區(qū) 3：“發(fā)現(xiàn)問題不追蹤，只做‘問題收集器’”

　　內(nèi)審的價(jià)值是 “解決問題”，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)物料混放，要跟蹤 “是否整改、是否制定防錯(cuò)措施”，形成閉環(huán)。

　　內(nèi)審不是 “挑錯(cuò)游戲”，而是中小企業(yè)發(fā)現(xiàn)質(zhì)量隱患的 “免費(fèi)體檢”。文件寫得再好，不如現(xiàn)場(chǎng)走一圈 —— 畢竟客戶買的是 “合格產(chǎn)品”，不是 “漂亮文件”。把這份清單落到實(shí)處，既能讓內(nèi)審真正幫企業(yè)提效，更能在外審時(shí)從容應(yīng)對(duì)。

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